La empresa familiar y su importancia en la investigación

Resumen

Las empresas familiares poseen características propias que las distinguen del resto de empresas. En los últimos años han sido consideradas como entidades económicamente significativas, que además de tener el reto de la eficiencia, se preocupan por la preservación de la unidad familiar. Este artículo muestra la relevancia de las empresas familiares en la actualidad y hace una breve revisión de la situación actual de la investigación en este tipo de empresas.


Palabras clave: Empresa familiar, características, investigación

Abstract

Family owned businesses have characteristics that distinguish them from other companies. In recent years they have been considered economically significant entities, which in addition to the efficiency challenge, they care about the preservation of the family bond. This essay is an attempt to show the importance of family businesses today and makes a brief review of the current status of research in these businesses.


Keywords: Family owned business, characteristics, research

Introducción

Los integrantes del Cuerpo Académico de Administración de las Organizaciones, Estrategia y Competitividad del Instituto de Ciencias Económico Administrativas de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, han venido investigando a las empresas familiares desde hace ya algunos años, encontrando resultados importantes relacionadas con su funcionamiento y los órganos de gobierno que las rigen.

Es importante mencionar que en ocasiones las empresas familiares suelen confundirse con pequeñas y medianas empresas (PyMEs) e incluso han llegado a considerarse como sinónimos. Sin embargo, existen empresas familiares de todos tamaños, las hay pequeñas, medianas y también existen grandes corporativos, como Walmart, Ford, Volks Wagen y Johnson & Johnson. En nuestro país podemos encontramos a Bimbo, CEMEX, La Costeña, Editorial Porrúa y Liverpool, por citar algunas.

Las empresas familiares representan la gran mayoría de las unidades económicas en el mundo. En la Unión Europea, más del 90% de las organizaciones son de carácter familiar (Claver, Molina y Quer, 2000), en México, representan cerca del 90% (KPMG, 2012).

De  igual forma, las empresas familiares tienen una gran importancia en la actualidad, por su aportación a la economía, su gran capacidad de generación de empleo (De la Torre, 2000). Aunado a lo anterior, se ha demostrado que este tipo de empresas tienen una mayor orientación al consumidor, están más enfocadas a la calidad y son más activas dentro de sus propias comunidades (Ibrahim & Ellis, 2008).

El objetivo del presente ensayo consiste en la realización de un breve análisis de la importancia de las empresas familiares en la economía mundial, así como en la investigación.

Desarrollo

Las empresas familiares presentan atributos particulares que se considera les provee ventajas competitivas, al involucrar necesariamente a la empresa y la familia. Para que una empresa tenga el carácter familiar, la mayor parte de la propiedad  debe estar en manos de la familia, así mismo, las decisiones referentes a la empresa son tomadas por miembros de la familia, es decir, debe estar controlada por la familia y la gestión debe estar dirigida por miembros familiares. Gersick, Davis, McCollom y Lansberg en el año 1997, propusieron el modelo de los 3 círculos que muestra en forma sencilla la interrelación de estos 3 elementos (Figura 1).


Figura 1. Modelo de tres círculos

Fuente: Gersick, Davis, McCollom y Lansberg (1997)

Además de las características anteriores, otro elemento esencial es el deseo de permanencia y continuidad por parte de los miembros familiares. Los propietarios de las empresas familiares fundan la empresa con el deseo de que el patrimonio de la empresa permanezca en el futuro, de tal forma que los hijos, los nietos y las generaciones futuras continúen con su desarrollo y crecimiento. De acuerdo con Aronoff y Ward (1995), para que una empresa logre ser considerada como familiar, es necesario que haya habido al menos una sucesión generacional.  El proceso sucesorio constituye quizá la etapa más difícil y riesgosa por la que atraviesa la empresa familiar. Muchas de ellas no logran culminar este proceso en forma exitosa, teniendo como consecuencia el cierre de la misma. Sin embargo, existen empresas que han logrado permanecer en el mercado a través de los años. Según señala la Family Business Magazine, las empresas más antiguas en el mundo son las que se recogen en la Tabla 1.

Tabla 1. Empresas familiares con mayor antigüedad en el mundo

Razón social

Año de fundación

Ubicación

Generación

Tipo de negocio

Hoshi Ryokan

718

Komatsu, Japón

46

Hotel Spa en aguas termales

Chateau de Goulaine

 

1000

Haute Goulaine, Francia

30

Mantiene una colección de mariposas en un museo familiar. Alquiler del castillo para eventos y mantiene el negocio de vinos.

Fonderia Pontificia Marinelli

1000

Agnone, Italia

28

Fundición de campanas para iglesias, mediante  la técnica de la cera perdida

Barone Ricasoli

1141

Siena, Italia

25

Cultivos de vino y aceite de oliva.

Barovier & Toso

1295

Venecia, Italia

20

Fabricación de vasos de cristal murano

Hotel Pilgrim Haus

1304

Soest, Alemania

20

Hotelería

Richard de Bas

1326

Ambert d´Auvergne, Francia

19

Producción de papel, papeles finos y especiales.

Torrini Firenze

1369

Florencia, Italia

18

Trabajo en joyería y oro llamado “Oro Nativo”.

Antorini

1385

Florencia, Italia

19

Producción de vinos de alta calidad y venta de cerveza

Fuente: A partir de www.familybusinessmagazine.com

La empresa que durante años había permanecido en el primer lugar en antigüedad, denominada Kongo Gumi, dedicada a la construcción de templos budistas, dejó de ser familiar, después de 1,428 años y 40 generaciones, al ser vendida en el año 2006 al grupo Takamatsu.

En México, la empresa familiar más antigua es José Cuervo, fundada en 1758 y constituye la segunda en antigüedad en Latino América, después de Los Lingues, empresa chilena constituida en 1575.

Resulta importante mencionar que en las empresas familiares se mezclan sentimientos y emociones, que en ocasiones puede provocar problemas al interior de la familia, donde la mejor decisión, por salvaguardar la estabilidad familiar, representa el cierre de la empresa. A pesar de que cada vez con mayor frecuencia e intensidad, las empresas familiares se profesionalizan a través de distintos mecanismos y el establecimiento de órganos de gobierno, un elevado porcentaje no logra sobrevivir al cambio generacional. Se considera que el 60% llega a la segunda generación y únicamente entre el 10% y el 15% sobrevive a una tercera (Galve, 2002).

Relacionado con esta carga emocional que existe al interior de las empresas familiares, éstas cuentan con un recurso distintivo que les provee ventajas sobre las no familiares, denominado riqueza socioemocional. Este término alude a aspectos no financieros o dotaciones afectias de los familiares propietarios (Berrone, Cruz y Gómez-Mejía, 2012). Se refiere al stock de valor afectivo que una familia tiene en la empresa familiar (Berrone, Cruz, Gomez-Mejia, y Larraza-Kintana, 2010), por lo que las empresas familiares están motivadas y comprometidas con la preservación de la riqueza socioemocional.

Los miembros familiares enmarcan problemas para llevar a cabo acciones que afectan la dotación socioemocional. Cuando existe una amenaza a dicha dotación, la familia está dispuesta a tomar decisiones que no son dirigidas por una lógica económica, y de hecho, la familia estaría dispuesta a poner en riesgo a la empresa con tal de preservar dicha dotación socioemocional (Berrone et al, 2012).

La riqueza socioemocional es el enfoque de acompañamiento que captura la dotación afectiva de los familiares propietarios, incluyendo el deseo de ejecutar la autoridad, la reunión de miembros familiares confiables en asuntos importantes, la retención de una fuerte identidad familiar, la continuación de la dinastía familiar y demás (Gómez Mejía, Haynes Tákacs, Nunez-Nickel, Jacobson & Moyano-Fuentes, 2007). En este sentido, el concepto de riqueza socioemocional es multidimensional, y agrupa las siguientes dimensiones (Cruz Serrano & Núñez Letamienda, 2012).

  1. Deseo de la familia de ejercer control e influencia sobre la empresa
  2. Fuerte identificación de los miembros de la familia con la empresa hasta el punto en que a veces es difícil separar la identidad de ambos sistemas
  3. La construcción de relaciones duraderas con stakeholders
  4. Presencia de lazos emocionales entre miembros de la familia que se extienden a otros que no pertenecen a la familia
  5. Deseo de transmitir la empresa a futuras generaciones

En el caso de la cuarta dimensión, la riqueza socioemocional transfunde las puertas de la empresa, llegando al exterior, permeando a los stakeholders. Como ejemplo, vemos el caso de la empresa hidalguense Santa Clara, fundada en 1924. Tras 88 años, en el año 2012 fue adquirida por FEMSA. Al conocer la noticia, la sociedad hidalguense embargó un sentimiento nostálgico, se escuchaban comentarios como “Santa Clara ya no es nuestra”. Santa Clara formaba parte de la historia y las tradiciones hidalguenses, provocando un sentimiento de pertenencia, no sólo por parte de los empleados y propietarios de la empresa, sino de la población en general.

La investigación en Empresas Familiares

El tema de empresas familiares constituye hoy un paradigma actual, que por sus propias características hace necesario darle un tratamiento diferente abarcando diferentes líneas de investigación.

Es a partir del año 1988 cuando la investigación en empresas familiares se consolida (Rodríguez Alcaide, Rodríguez Zapatero y Rodríguez Jiménez, 2007), a partir de la publicación del primer número de la Family Business Review, destacando lo siguiente:

  1. La empresa familiar es una empresa singular.
  2. La empresa familiar es una organización basada en 3 subsistemas: familia, propiedad y gestión.
  3. La empresa familiar es una organización de relaciones complejas entre actores que pertenecen a la familia, a la organización y a la propiedad, y ello genera tensiones específicas y singulares.
  4. La sucesión es el reto y el proceso de cambio universal más importante para la continuidad de la misma.
  5. Hay una manera singular y específica de abordar los conflictos y superarlos.

Al llevar a cabo una revisión de las bases de datos de la Thomson Reuters web of science, de documentos relacionados con el tema de empresas familiares encontramos 1,071 documentos, de los cuales, 57% son artículos, 32% son reviews, 5% son editoriales, 3% son patentes, 3% corresponde a memorias de congresos y el resto a libros.

La mayor parte de los documentos están escritos en el idioma inglés, representando el 15%, seguido por el 8% en coreano, el 5% en alemán y el 4%, respectivamente, en español francés. El resto corresponde a otros idiomas.

Estados Unidos representa el país en el que se ha investigado en mayor medida a las empresas familiares, representando el 60% del total de documentos, seguido por Inglaterra (16.4%), Canadá (9%), y el resto corresponde a otros países, tal como se muestra en la gráfica 1.


Gráfica 1. Países con mayor número de publicaciones

Fuente: Elaboración propia con base en Thomson Reuters

Referente a los autores con mayor número de artículos en empresas familiares, son los que se muestran en la tabla 2:


Tabla 2. Investigadores con mayor número de publicaciones

Fuente: Elaboración propia con base en Thomson Reuters

La Family Business Review constituye el principal journal en el tema de empresas familiares, fundada en el año 1988, dedicada exclusivamente a la exploración de las dinámicas de las empresas controladas por familias. Existen otros journals en los que se han publicado artículos relevantes relacionados con el tema, tal como se muestra en la tabla 3.

Tabla 3. Principales journals en empresas familiares

Título del journal

Número de artículos

Family Business Review

22

Journal of Small Business Management

14

Journal of Business Venturing

12

Harvard Business Review

11

Small Business Economics

10

Journal of Family Business Strategy

10

Business History

10

Journal of Business Ethics

9

International Journal of Small Business Journal

9

Entrepreneurship Theory & Practice

7

Journal of Business Research

6

The Review of Business History

5

Management Decision

5

Journal of Management Organization

5

International Journal of Human Resources Management

5

El artículo con mayor influencia en la investigación en empresas familiares hasta el momento, es el publicado por Gomez-Mejia, Haynes Tákacs, Nunez-Nickel,  Jacobson & Moyano-Fuentes (2007) denominado Socioemotional wealth and business risks in family-controlled firms: Evidence from Spanish olive oil mills, con un total de 395 citaciones hasta el año 2015.

Tabla 4. Principales autores y citaciones

 

Autor/Año de publicación

Fuente

Número de citas

1

Gomez-Mejia et al (2007)

Administrative Science Quarterly

395

2

Morck,  Wolfenzon & Yeung (2005)

Journal of Economic Literature

284

3

Miller, Le Breton-Miller & Scholnick  (2008)

Journal of Management Studies

150

4

Stewart, & Hitt, (2012)

Family Business Review,

53

5

Claessens, & Yurtoglu (2013)

Emerging Markets Review

32

Fuente: Elaboración propia con base en Thomson Reuters

Los temas que mayor interés ha despertado la investigación en empresas familiares, según revelan Benavides-Velasco, Quintana-García y Guzmán Parra (2013) son la a) sucesión, b) administración estratégica y cambio organizacional, c) dinámicas interpersonales de la familia, y d) eficiencia y crecimiento del negocio, tal como se expone en la figura 2.


Figura 2. Principales temas en la investigación en empresas familiares

 

En nuestro país, durante los últimos años ha habido contribuciones importantes en la investigación llevadas a cabo en empresas familiares, tal como refiere Soto (2011). En el año 2015 fue fundada la Red de Investigadores de Empresa Familiar, liderada por la Dra. Argentina Soto, el Dr. José Ángel Vázquez y el Dr. Juan Manuel San Martín, la cual busca la participación conjunta de investigaciones relacionadas con el tema y la consolidación de la investigación en empresas familiares en nuestro país.

Conclusiones

Las empresas familiares tienen un valor muy importante en la económica y social del mundo, por su capacidad de generación de empleo, la aportación al PIB y la transferencia de valores familiares a la empresa. La investigación en empresas familiares constituye un campo independiente, debido a las particularidades de este tipo de empresas y la influencia de los miembros de la familia en la gestión y la toma de decisiones.

En los últimos años, la investigación en este tema ha cobrado mayor relevancia y ha sido abordada bajo diferentes aristas que permiten definir sus ventajas, inconvenientes y características propias.

La investigación en empresas familiares en México aún es incipiente, ofreciendo líneas de investigación interesantes. Seguramente, a partir de la formación de la Red de Investigadores de Empresa Familiar, permitirá consolidar la investigación y brindará propuestas interesantes para la continuidad y eficiencia de estas empresas en nuestro país.

Referencias

Aronoff, C.E. & Ward, J.L. (1995). Family-Owned Businesses: A Thing of the Past or a Model for the Future? Family Business Review, 8(2), 121-130.

Benavides-Velasco, C.A., Quintana-García, C. & Guzmán Parra, V.F. (2013). Trends in family business. Small Business Economics 40(1), 41-57

Berrone, P., Cruz, C., Gomez-Mejia, L., & Larraza-Kintana, M. (2010). Socioemotional wealth and corporate responses to institutional pressures: Do family-controlled firms polluteless? Administrative Science Quarterly, 55, 82-113.

Berrone, P., Cruz, C. & Gómez Mejía, L.R. (2012). Socioemotional wealth in family firms: Theoretical dimensions, assessment approaches, and agenda for future research. Family Business Review, 285, 258-279.

Claver, E., Molina, J.F. & Quer, D. (2000). Incidencia comparada del efecto empresa y el efecto sector en la rentabilidad económica. Aplicación a una muestra de empresas de Alicante, 1994-1998. Economía Industrial, 334, 143-152.

De la Torre, A. (2000). Empresa familiar: Anotaciones para el desarrollo. Curso extraordinario Empresa Familiar. España: Universidad de Salamanca.

Galve, C.  (2002). Propiedad y gobierno: La empresa familiar. Ekonomiaz, 50(2), 158-181.

Gersick, K.E., Davis, J.A., McCollom, H. y Lansberg, I. (1997). Empresas familiares. Generación a generación. México: McGraw-Hill.

Gomez-Mejia, L.R., Haynes Tákacs, K., Nunez-Nickel, M., Jacobson, K.J.L. & Moyano-Fuentes, J. (2007). Socioemotional wealth and business risks in family-controlled firms: Evidence from Spanish olive oil mills. Administrative Science Quarterly, 52(1), 106-137.  

Ibrahim, N.A. y Ellis, W.H. (2004). Family Business Management: Concepts and Practice. Dubuque, I.A.: Kendall/Hunt Publishing Co. Gersick, K.E., Davis, J.A., McCollom, H. y Lansberg, I. (1997). Empresas familiares. Generación a generación. México: McGraw-Hill.

KPMG (2012). Empresas familiares en México. El desafío de crecer, madurar y permanecer. KPMG en México. http://www.kpmg.com/MX/es/PublishingImages/E-mails-externos/2013/CONFERENCIA_DE_PRENSA/EMPRESAS_FAMILIARES/Empresas%20familiares_130913.pdf Wagner, 1992;

Rodríguez Alcaide, J., Rodríguez Zapatero, M. y Rodríguez Jiménez, J. (2007). El relevo generacional en la empresa familiar. Cuadernos de Reflexión de la Cátedra de Empresa Familiar, 5, 8-42.

Soto Maciel, A. (2011). La empresa familiar en México. Situación actual de la investigación. Contaduría y Administración, 58(2), 135-171.

www.familybusinessmagazine.com

[a] Profesor investigador del área de Administración de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, Perfil PRODEP, jessica_mendoza@hotmail.com

[b] Profesor investigador del área de Administración de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, Perfil PRODEP, bsalazar@uaeh.edu.mx

[c] Profesor investigador del área de Administración de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, Perfil PRODEP, martin_hernandez@hotmail.com